发布日期：2022-11-11 来源: 网络 阅读量（ ）
ob体育本挂牌公告书严格按照《公司法》和《河南省技术产权交易所股权挂牌暂行办法》及其他有关股权挂牌交易的相关规定制作。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证挂牌公告书的真实性、准确性、完整性，承诺挂牌公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 交易所会员、其他政府机关对本公司股权挂牌及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本挂牌公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于网站的本公司挂牌说明书全文。 本挂牌公告书严格按照《公司法》、《河南省技术产权交易所股权挂牌暂行办法》、《河南省技术产权交易所股权挂牌交易暂行办法》及其他有关股权挂牌交易的相关规定制作。 （一）中华人民共和国工业和信息化部，工信部企业[2009]527号文《关于开展区域性中小企业产权交易市场试点工作的通知》； （二）工业和信息化部办公厅工信厅企业[2010]134号文件《关于河南省开展区域性中小企业产权交易市场试点工作实施方案的复函》。 区域性中小企业产权交易市场、河南省试点工作指导委员会豫产权办【2010】5号文件《关于批准第一批企业进入国家区域性（河南）中小企业产权交易市场挂牌交易的通知》。 本公司声明：公司与本次股权挂牌有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。 11.股东所持股权的锁定情况：公司股东应遵守河南省技术产权交易所制定的交易规则及河南省技术产权交易所对公司股权挂牌交易的相关约定。 12.挂牌前股东对所持股权自愿锁定的重要承诺：河南省鑫科工程设计研究有限公司、李巍、赵海峰、李巨东、朱昌军、赵政峰、王新红、张伟、赵清宇、李建设、杨百利、张健、魏银燕、陈杰、常俊民、梁永周、刘丰东、李永亮、杨世成、牛月庆等20位股东均已向河南省技术产权交易所分别作出股权锁定申请，其中:河南省鑫科工程设计研究有限公司将其本法人持有的90%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；李巍将其本人持有的90%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；赵海峰将其本人持有的90%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；李巨东将其本人持有的90%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；朱昌军将其本人持有的90%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；赵政峰将其本人持有的90%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；王新红将其本人持有的90%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；张伟将其本人持有的90%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；赵清宇将其本人持有的90%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；李建设将其本人持有的90%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；杨百利将其本人持有的8.92%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；张健将其本人持有的8.92%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；魏银燕将其本人持有的8.92%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；陈杰将其本人持有的8.92%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；常俊民将其本人持有的8.92%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；梁永周将其本人持有的8.92%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；刘丰东将其本人持有的8.92%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；李永亮将其本人持有的8.92%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；杨世成将其本人持有的8.92%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年；牛月庆将其本人持有的8.92%的公司股权进行锁定，锁定期为自公司股权挂牌交易之日起一年。第二年、第三年的流通数量依据交易所的规定执行。 河南省鑫科工程设计研究有限公司设立于2003年4月，经国家建设部核准河南省建设厅颁发为乙级设计资质单位。河南省工商行政管理局注册登记，注册资金2210万元，具有法人资格，自主经营的勘察设计单位，是具有国家乙级设计资质的综合性设计机构。该公司主要业务范围有：工程设计、工程咨询、工程监理、新设备、新材料、新工艺的开发研究。公司内设有机械、起重、冶金、建筑、电力、电气、暖通空调、压力容器、计算机开发与应用、工程监理等多种专业。现在下属单位有：机械设计研究所、起重机械设计研究所、电力设计研究所、建筑设计研究所、电气与自动化研究所、冶金设计研究所、计算机开发与应用研究所、物理实验室、分析化验室、实验工厂共10个单位。该公司主要从事火力发电厂、电解铝厂的工程设计及其附属设备的开发与设计、通用机械和起重机械的开发与设计、制造业信息化管理与应用及建筑工程设计。所有设计全部采用计算机CAD制图，部分设计采用电脑设计软件进行设计，设计能力与质量达到国内先进设计水平。（下转A75版） 公司本次挂牌前的股东人数为20人。其中，持股数量前十名股东名称及持股情况如下： 商丘市鑫顺源建材股份有限公司的营业执照上载明的经营范围为：粉煤灰免烧砖、水泥制造、销售（凭有效许可证经营）。 （二）主营产品：公司主要生产PC32.5水泥，粉煤灰炉渣环保砖、环保空心砖等产品。 （三）产品生产流程：熟料+石膏+炉渣+助磨剂——﹥1#原料输送皮带——﹥对辊磨（碾轧）——﹥2#原料输送皮带——﹥球磨机（充分研磨）——﹥3#成品输送皮带——﹥斗式提升机（提升至水泥罐）——﹥成品水泥罐（存储成品水泥）——﹥罐底给料机（输送成品水泥）——﹥成品水泥输送皮带——﹥斗式提升机（提升成品水泥至缓冲罐）——﹥装车道缓冲罐——﹥给料机（输送缓冲罐水泥至包装机）——﹥水泥包装机（包装成袋装水泥）——﹥袋装水泥输送皮带——﹥装车 （3）GB/T1346-2001《水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法》 投资者在评价公司本次挂牌交易的股权时，除本挂牌公告书提供的其他各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素： 从2008年开始，中国水泥产品需求的增长开始放缓，但是PC32.5水泥产品的需求量仍然飞速增长。到目前为止，PC32.5水泥的市场缺口仍然非常大。随着大量新生产线水泥的部分区域市场已经实现供需平衡。由于生产企业众多，各家企业的PC32.5水泥产品，结构大同小异，为扩大市场份额，众多小型厂家不惜低价销售，有可能会对行业整体运行造成损害。 我国新型干法水泥短缺和立窑水泥过剩的结构性矛盾较突出。截至2006年末，立窑产能约占全国现有产能的近一半，主要集中在中小水泥生产企业。而作为水泥工业重点发展方向的新型干法水泥生产线及纯低温余热发电项目，因需要较强的资金、资源及技术实力，且投入周期长，同时受我国大中型企业缺乏的影响，在一定程度上发展受到限制。产业结构的不合理，导致我国以低强度等级水泥为主的立窑水泥供应过剩，而以高强度等级为主的新型干法水泥严重供给不足，远不能满足市场需求。针对全行业水泥产能相对过剩，结构严重不合理的现状，国家已提出“控制总量、调整结构、提高水平、保护环境”的政策方针。 水泥是资源高消耗型行业，按矿石开采回收率90%、开采运输损失10%、生产工艺损失1%计算，1吨水泥熟料约需消耗石灰石1.21吨。近年来，为满足环境保护、生态平衡、防止水土流失、风景旅游等方面的需要，特别是随着我国小城镇建设规划的不断完善和落实，国家对矿山资源开采进行统一集中管理，整顿关停了大量不合格石灰石小矿，直接导致石灰石开采量、供应量的逐渐减少和石灰石价格的上升。是否拥有稳定的石灰石供应渠道将直接限制水泥企业的发展，对本公司来说，是否拥有稳定的水泥熟料供应渠道将直接限制企业的发展。国家已经开始调整矿山开采方面的政策，在一定时期内，上游企业所能提供的熟料仍然不能满足水泥生产企业的需求。熟料厂家联盟促使熟料价格上涨，对水泥行业影响较大。 本公司生产所需粉煤灰渣（主要原材料之一）依托于商丘市丰源铝电有限责任公司，该公司承担着为商丘市区供热的责任，得到商丘市政府的高度重视和扶持。因此，在粉煤灰渣和能源动力供应方面本公司拥有极强的竞争优势。本公司坐落在商丘市丰源铝电有限责任公司鑫源热电厂院内，我们在运输方面也占有很大的优势，大大降低了运输成本。 改革开放以来，随着经济的飞速发展，我国水泥工业发展迅速。1978年全国水泥产量6524万吨，2005年水泥产量10.60亿吨，占世界总产量的48%左右，2009年水泥产量16.3亿吨，从1985年起我国水泥产量已连续25年居世界第一位。目前，水泥产量的快速增长，从数量上基本满足了国民经济持续快速发展和大规模经济建设的需要。目前，我国31个省、自治区、直辖市都建有水泥厂。从布局上看，水泥的生产和消费主要集中在东部地区，供需基本保持平衡，没有大量的调入调出，布局已基本趋于合理。 我国水泥行业结构分散，企业规模小、数量多，行业集中度低。市场对水泥产品的质量要求日益提高，市场竞争日趋激烈，导致市场份额逐渐向技术先进和具有规模经济优势的企业集中。在水泥企业中，竞争力强的企业将脱颖而出，强者更强，一些竞争力弱的企业将被淘汰出局。 水泥项目建设涉及多个产业，因而受到多个部门的管制，存在着部门之间不相互配合的风险。在环保方面，随着国家和地方环保法规的不断完善，环保标准的不断提高，如果处理不当，可能会对行业内公司的经营带来不利影响。 水泥企业自有资金不足，筹资能力差，融资渠道单一，搞更新改造或扩建项目十分困难，因企业自有，其他项目因资金未落实，只能拖延实施。无论是资金落实还是贷款的担保，仅靠企业本身普遍无法解决。由于贷款时间长，存在一定的政策性底线，因此第三方保证或设备抵押都有一定难度。 水泥生产技术主要分为立窑技术和旋窑技术。立窑技术根据机械化程度又可分为普通立窑技术和机械化立窑技术。旋窑技术根据先进程度又可分为湿法、半干法和干法（新型干法、普通干法）等不同的生产工艺。 立窑技术一般用于低强度等级水泥的生产，因其投资小、设计和建造简单、见效快、成本低，目前仍是国内中小型水泥生产企业采用比重较大的水泥生产技术，截至2006年末，其产能占全国水泥总产能的比例为46.85%（数据来源：《中国水泥市场特征及发展趋势》，中国水泥协会常务副会长曾学敏，数字水泥网）。新型干法技术主要用于高强度等级水泥的生产，受国家产业政策鼓励：一方面其生产产品品质好，符合基础设施建设和重点工程对高品质产品的安全性需求；另一方面符合国家“节能减排”的宏观调控政策导向。与其他技术相比，新型干法技术具有热效率高、能源消耗低的优势，单机生产能力以及产品质量均明显提高，同时污染物排放显著降低。 水泥工业对环境的影响主要是粉尘污染，其粉尘排放量占全国工业粉尘排放总量的40%左右。虽然国家对水泥行业的环保问题日益重视，水泥生产中的粉尘排放总量逐年降低，但污染问题仍很严重。目前多数立窑和干法中空窑企业粉尘排放浓度严重超标。 水泥行业由于与固定资产投资规模密切相关，同时也是高能耗、重污染行业，是宏观调控的重点对象之一，也是对国家宏观调控政策导向反应较为灵敏的行业之一。自2003年以来，我国按照“总量平衡、结构调整、优化布局”的政策导向逐步加大对水泥行业的宏观调控。在技术工艺上围绕“节能减排”推动产业技术升级和落后技术工艺的淘汰，在项目审批和对企业支持力度上围绕“上大压小、扶优汰劣”推动产业集中和规模化发展，以实现水泥行业经营方式从粗放型向集约型的转变。 由于水泥行业固定资产投资、维护和技改投资较大，企业负债相应较大，水泥行业的资产安全需要引起关注。从相对值来看，水泥企业资产负债率指标处于偏高的水平。 本公司已聘请会计师事务所对本公司的资产负债表及利润表进行了审计。注册会计师已出具了标准无保留意见的审计报告。 根据《公司法》的相关规定，以及河南省技术产权交易所关于关联方的认定标准的相关规定，结合公司律师核验的挂牌人的实际情况，公司律师认为报告期内挂牌人的关联方，主要是指直接或间接持有挂牌公司10%以上股权的自然人或法人，并按此标准予以披露，主要有： 经合理查验，截至本报告出具日，单独或合计持有挂牌人10%以上股份的股东为河南省鑫科工程设计研究有限公司、李巍共2名股东(详见本报告第六部分)。其中，河南省鑫科工程设计研究有限公司为挂牌人的控股股东。 鑫科信息系于2008年11月28日登记注册成立。目前该公司持有商丘市工商局核发的注册号为“”的《企业法人营业执照》，记载该公司企业性质为有限责任公司；住所：商丘市青年路251号；法定代表人：张孝义；注册资本：350万元；实收资本：100万元；经营范围：计算机软件开发、销售；计算机系统、网络技术服务；计算机销售及维修；电子商务；五金交电、日用百货、电子产品、办公用品的销售；营业期限：自2008年11月28日至2028年11月27日。河南省鑫科工程设计研究有限公司持有鑫科信息60%的股权，为其控股股东。 鑫科铸造系于2009年9月16日登记注册成立。目前该公司持有商丘市工商局核发的注册号为“”的《企业法人营业执照》，记载该公司企业性质为有限责任公司；住所：商丘市青年路247号；法定代表人：赵清宇；注册资本：1200万元；实收资本：1200万元；经营范围：铸件制品的生产加工装配及销售；经营各类商品及相关技术的进出口业务；营业期限：自2009年9月16日至2029年9月15日。赵海峰、赵清宇和河南省鑫科工程设计研究有限公司现合计持有鑫科铸造63.75%的股权，为其控股股东。 鑫科置业系于2008年6月18日登记注册成立。目前该公司持有商丘市工商局核发的注册号为“”的《企业法人营业执照》，记载该公司企业性质为有限责任公司；住所：商丘市睢阳区凯旋南路东侧18号；法定代表人：李巍；注册资本：3000万元；实收资本：3000万元；经营范围：房地产开发与经营；营业期限：自2008年6月18日至2028年6月17日。李巍、河南省鑫科工程设计研究有限公司分别持有鑫科置业30.67%、6.67%的股权。 2009年1月10日公司与商丘市丰源铝电有限责任公司签订灰、渣购销合同，约定挂牌人确保1号2号炉产生的灰、渣及时运出丰源铝电厂区，并按照国家环保要求完全彻底处理炉灰、渣。合同期限自2009年1月10日至2011年1月10日，渣39元/吨，灰80元/车。 2008年4月1日，公司与商丘丰源铝电有限责任公司签订场地租赁协议，约定丰源铝电将所属的鑫源热电厂内西北角30000平方米的场地租赁给挂牌人使用，挂牌人每年向甲方交纳租赁费人民币五万元整，合同期限为2008年4月1日至2022年4月1日。 公司控股股东、董事、监事及高管人员未从事与公司主业有关的业务，也未投资其他与公司主业有关的业务。 公司控股股东、董事、监事及高管人员签署的《商丘市鑫顺源建材股份有限公司控股股东、董事、监事和高管人员关于不进行同业竞争的承诺函》显示：公司控股股东、董事、监事及高管人员并未对外设立或者参与与公司主业有关的其他业务，ob体育公司控股股东、董事、监事和高管人员也将不再设立、参与或生产任何与公司存在同行业竞争的企业、项目、生产线、产品等。在股份公司注册登记的经营范围内，不从事与其竞争或可能构成竞争的业务或活动。 挂牌公司应披露股权挂牌公告书刊登前已发生的可能对挂牌公司有较大影响的其他重要事项，主要包括： 第一年生产经营目标规划：进入2011年，根据整体发展规划，公司将建设PC42.5水泥产品生产线水泥以早期强度和后期强度高等优点而拥有广泛的用途，本公司周边同行业厂家中只有极少数拥有PC42.5水泥生产技术和经验。公司拥有先进的技术和管理理念，拥有设备先进的物理和化学实验室，已经掌握生产PC42.5水泥的技术，这给建设PC42.5水泥生产线创造了充足的条件。在生产PC42.5水泥的基础上，公司将建设商砼混凝土项目。 第二年生产经营目标规划：进入2012年，依据公司整体发展规划，投资建设加气块生产线，该项目现已立项。加气块是新型环保建筑材料的一种，加气块具有容重轻,保温效能高,吸音好和可加工等优点,可以制作成墙砌块、保温块、压面板、楼板、墙板和保温管等制品，目前加气块在我国已经开始广泛用于工业与民用建筑中承重或非承重结构和管道保温中,成为新型建筑材料的一个重要组成部分。在豫东地区，生产和经营加气块的厂家很少，本公司具有生产原材料资源丰富、销售渠道广泛等优势，加气块项目的投产一定能够为公司产业链条拉长和公司整体利润增长起到积极的推动作用。 第三年生产经营目标规划：2013年，根据整体发展规划，公司将建设加气混凝土项目。加气混凝土是一种新型的建筑墙材，它的独特之处在于它是一种非常轻型的保温、隔热的建筑墙材。加气混凝土技术始于一百年前，我国的该项技术发展得比较晚，比国外整整落后了四十年。但是，我国加气混凝土行业发展得非常迅速。目前，国内的加气混凝土技术已经达到了国际先进水平。加气混凝土最大的优势就是节约土地资源，不用浪费大量的耕地，而且它的原料来源非常广泛，灰沙，矿渣，粉煤灰和煤矸石等等都是做加气混凝土的原材料。而且，加气混凝土的性能特点非常的优越，有非常好的可加工能力、隔热和保温能力，而且可塑性非常的强，可刨可锯，有非常好的加工特性。 第四年生产经营目标规划：2014年，公司将围绕挖掘原有设备潜能为主题，深入落实各部门、各生产车间“节能增效、降低成本”等工作。深入开展公司建材产品的“品质管理”，加大力度降低生产和经营成本，将2014年确定为“品质管理和节能降耗年”。随着各项管理制度的深入贯彻，公司将在单一产品净利润上比以前取得更长足的进步。 经过四年的目标分解，公司在行政管理、生产管理、营销管理、产业链等方面逐步迈上新的台阶，各项管理制度逐步完善，成本逐步下降，经营业绩逐年攀升，全面实现公司健康、持续、稳定的发展。 水泥的区域性明显，全国水泥市场的地区差异非常大。商丘位于河南省东部，地处黄淮平原腹地，独特的区位、便利的交通使商丘成为重要的交通枢纽、物资集散地和区域性商贸中心。 近年来，商丘经济迅猛发展，依托商丘经济建设背景，商丘市水泥等建材产品的生产和销售取得了长足的发展。2006年以前，商丘及周边区域都严重依赖山东水泥等建材产品，商丘水泥等建材产品基本被山东生产商所垄断。2006年，天瑞集团在商丘投建了天瑞水泥有限公司商丘分公司，随着天瑞水泥的投产，商丘及周边区域严重依赖山东水泥的现象得以扭转，商丘建材产品用户开始接受本地建材产品。2006年以后，商丘及周边区域水泥及建材产品需求量呈现爆炸式增长。在这一背景下，2008年公司水泥生产线投产，由于拥有原材料、能源动力供应和运输成本优势，因此在质量稳定的情况下，鑫顺源水泥等建材产品能在以价格为生存导向的市场环境中赢得先机。 近年来鑫顺源水泥以质量可靠、价格灵活等在市场中赢得广大消费者的认可，公司的水泥产品迅速占领了商丘市区及周边县市市场，并将水泥远销至山东、安徽、江苏等周边省份，在消费者中赢得了普遍的赞誉。 河南是工业大省，许多高耗能工业像水泥、钢铁、石化、建材、冶金等行业在河南地区比较集中，而这些行业却是吃电“巨无霸”，它们成了首当其冲的“限电”对象。限制水泥企业用电成了导致河南水泥价格上涨的根本因素。各水泥企业都不约而同地谈到了“限电”的问题。河南各大用电大户都有大约50%总产量下滑现象，这就造成了整个水泥行业价格上调。 2009年1月10日公司与商丘市丰源铝电有限责任公司签订灰、渣购销合同，约定挂牌人确保1号2号炉产生的灰、渣及时运出丰源铝电厂区，并按照国家环保要求完全彻底处理炉灰、渣。合同期限自2009年1月10日至2011年1月10日，渣39元/吨，灰80元/车。 2008年4月1日，公司与商丘丰源铝电有限责任公司签订场地租赁协议，约定丰源铝电将所属的鑫源热电厂内西北角30000平方米的场地租赁给挂牌人使用，挂牌人每年向甲方交纳租赁费人民币五万元整，合同期限为2008年4月20日至2022年4月1日。 公司和关联方的关联交易都是严格按照公允的价格进行。公司资金无被关联方非经营性占用的情况。 本保荐机构认为：商丘市鑫顺源建材股份有限公司建立了健全的法人治理结构，内部管理良好，运作规范；该公司主营业务突出，具有良好的发展前景。公司本次股权首次公开挂牌交易符合《中华人民共和国公司法》、《河南省技术产权交易所股权挂牌暂行办法》等法律、法规、政策规定的股权首次公开挂牌的条件。 因此，本保荐机构同意推荐商丘市鑫顺源建材股份有限公司股权在河南省技术产权交易所首次公开挂牌交易。
